西安场外期权公司523代办百科全书

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    基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责西安场外期权公司523代办

第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：

（一）有本办法第十六条规定情形；

（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；

（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；

（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；

（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；

（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；





    第四十一条国务证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
    （一）连续三年没有开展基金托管业务的；
    （二）违反本法规定，情节严重的；
    （三）法律、行政法规规定的其他情形西安场外期权公司523代办

被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒

第五十八条　基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产



    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效 
    第十章 非公开募集基金
    第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权    
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款西安场外期权公司523代办

第三十一条　基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款 

第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则，对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务 

在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件


第十三条　外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：

（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，Zui近3年主要监管符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（三）具备良好的声誉和经营业绩，Zui近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等居于前列，Zui近3年长期信用均保持在高水平；

（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；

（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件西安场外期权公司523代办对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款



    第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
    （一）募集基金的目的和基金名称；
    （二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
    （三）基金的运作方式；
    （四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
    （五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
    （六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
    （七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
    （八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
    （九）基金收益分配原则、执行方式；
    （十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
    （十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
    （十二）基金财产的投资方向和投资限制；
    （十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
    （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
    （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
    （十六）争议解决方式；
    （十七）当事人约定的其他事项 
    清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成

基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴  


符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司西安场外期权公司523代办
    百四十二条基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务





独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断             
    基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
相关情形包括：

（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；

（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；

（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；

（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形西安场外期权公司523代办
    第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定




其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的，其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告             
    第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
    （一）申请报告；
    （二）基金合同草案；
    （三）基金托管协议草案；
    （四）招募说明书草案；
    （五）律师事务所出具的法律意见书；




私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏西安场外期权公司523代办    公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制



    百三十七条违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款
    第八十一条 有下列情形之一的，基金合同终止：
    （一）基金合同期限届满而未延期；
    （二）基金份额持有人大会决定终止；
    （三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；
    （四）基金合同约定的其他情形

分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务




第五条协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证
    百一十九条国院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务独立董事应当制作年度履职报告，经股东（大）会审议并留存备查



    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式

第十八条　公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理，建立健全合规负责人制度

第七十七条　符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定
    第十五章 附 则
    百五十三条在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资，应当经国院证券监督管理机构批准，具体办法由国院证券监督管理机构会同国院有关部门规定，报国院批准




第五条　基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理

第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：

（一）Zui近5年从事过冲突业务；

（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；

（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；

（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和管理人员应当按照接管组要求履行职责
    第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
    （一）安全保管基金财产；
    （二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （九）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责