西安企业申请ODI(境外投资备案)需要准备一系列详细的资料,并按照发改委和商务局的规定流程进行。以下是具体的资料清单和流程:
一、准备资料1. 发改委立项所需资料投资主体注册登记证明文件:企业法人营业执照副本及复印件。
追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图:包括Zui终实际控制人的国籍、证件号等信息。
Zui新经审计的投资主体财务报表:Zui近一年度的审计报告。
投资主体投资决策文件:如董事会决议或出资决议。
具有法律约束力的投资协议或无投资协议情况说明:并购、合资等项目需提交。
证明投资资金来源真实合规的支持性文件:如银行资信证明、自有资金证明等。
境外投资真实性承诺书:需包含所有签字人的身份证正反面复印件。
投资主体公共信用信息报告:可通过信用中国等平台获取。
《投资主体公司章程或合伙协议》:提供公司章程或合伙协议的复印件。
其他相关协议、报告、说明等:如有其他支持文件,一并提供。
2. 商务部审批发证所需资料《境外投资备案表》或《境外投资申请表》:根据具体项目填写。
企业法人营业执照副本及复印件。
股东会决议(董事会决议):证明企业内部已通过投资决策。
境外投资前期工作说明:包括项目背景、市场调研、投资计划等。
境外投资可行性研究报告:详细说明项目的可行性和预期效益。
资金来源情况说明:包括自有资金、银行贷款等。
投资环境评价分析:对目标国家或地区的投资环境进行分析。
境外投资真实性承诺书:需包含所有签字人的身份证正反面复印件。
海外公司章程:拟设立的境外企业的公司章程。
境外安全生产管理规定:确保境外投资项目的安全生产。
应急预案:应对突发事件的预案。
银行流水:证明企业的资金实力。
商务部门要求提供的其他材料:如合资协议等。
二、发改委立项流程提交申请:
通过国家发改委或陕西省发改委的在线政务服务平台提交《境外投资项目备案申请表》。
上传上述准备的所有资料。
形式审查:
发改委对提交的材料进行形式审查,确保材料齐全、格式正确。
如有缺失或不符合要求的材料,企业将收到补充通知,需在规定时间内补齐。
实质审查:
通过形式审查后,发改委将对企业的资质、融资项目的合理性、风险评估等方面进行深入审查。
审查过程中,企业可能需要提供的补充材料或解释说明。
获得核准文件或备案通知书:
审查通过后,企业将获得发改委的核准文件或备案通知书。
此文件是企业后续办理其他手续的重要凭证。
三、商务部审批发证流程提交申请:
通过商务部或陕西省商务厅的在线政务服务平台提交《境外投资备案表》或《境外投资申请表》。
上传上述准备的所有资料。
形式审查:
商务部门对提交的材料进行形式审查,确保材料齐全、格式正确。
如有缺失或不符合要求的材料,企业将收到补充通知,需在规定时间内补齐。
实质审查:
通过形式审查后,商务部门将对项目的境外项目的真实性和风险性进行评估。
审查过程中,企业可能需要提供的补充材料或解释说明。
获得《企业境外投资证书》:
审查通过后,企业将获得商务部或陕西省商务厅颁发的《企业境外投资证书》。
企业应在收到证书后2年内在境外开展投资。
四、外汇管理局备案流程提交申请:
通过银行或外汇管理局的在线平台提交《境外直接投资外汇登记业务申请表》。
上传上述准备的所有资料,包括发改委和商务部的核准文件或备案通知书。
形式审查:
外汇管理局对提交的材料进行形式审查,确保材料齐全、格式正确。
如有缺失或不符合要求的材料,企业将收到补充通知,需在规定时间内补齐。
实质审查:
通过形式审查后,外汇管理局将对企业的资金来源和境外项目的真实性进行复核。
审查过程中,企业可能需要提供的补充材料或解释说明。
获得《境外直接投资外汇登记证》:
审查通过后,企业将获得外汇管理局颁发的《境外直接投资外汇登记证》。
企业可以凭此证办理外汇汇出等手续。
五、注意事项材料真实性:
企业应确保所有提交的材料真实、准确、完整,不得提供虚假信息。
合规性:
企业必须遵守国家关于境外投资的相关法律法规,确保投资的合法性和合规性。
时间安排:
整个申请过程可能需要一段时间,建议企业提前准备并尽早提交申请。