西安企业办理ODI备案至商务局：资料准备与提交指南

西安企业办理ODI备案至商务局：资料准备与提交指南

一、了解ODI备案概述

境外投资ODI（Outward DirectInvestment）备案，是指中国境内投资主体在开展境外投资前，按照国家有关规定向相关主管部门提交备案申请，并获得备案通知书的过程。西安的企业若计划进行境外投资，必须遵循国家发改委、商务部及外汇管理局的相关规定，完成ODI备案。

二、确认是否需要ODI备案

根据《企业境外投资管理办法》以及Zui新的政策指导，以下情况需要进行ODI备案：

• 中方投资额3亿美元及以上的境外收购或并购项目。

• 中方投资额1亿美元及以上的境外非敏感项目。

• 投资主体是地方企业，且中方投资额3000万美元及以上的境外投资项目。

• 实行核准管理的国家和地区的投资项目，由省级商务主管部门备案。

三、准备ODI备案所需材料

企业在准备ODI备案时，需准备好以下材料：

1. 备案申请表：

• 包括投资主体基本情况、投资项目基本情况、投资资金来源等内容。

2. 营业执照复印件：

• 加盖公章的营业执照副本复印件。

3. 投资主体决定文件：

• 如董事会决议、股东会决议等，证明公司内部已就境外投资做出决策。

4. 投资项目相关协议：

• 包括但不限于投资意向书、并购协议等具有法律约束力的投资文件。

5. 资金来源证明：

• 自有资金承诺函、银行贷款协议等，证明投资资金的真实性和合法性。

6. 境外投资风险评估报告：

• 对投资项目的政治、经济、法律等风险进行全面评估，确保企业对潜在风险有足够的认识和应对措施。

7. 追溯至Zui终实际控制人的投资主体股权架构图：

• 以图表形式展示公司的股权结构，直至Zui终的实际控制人。

8. Zui新经审计的投资主体财务报表：

• 提供Zui近一年度的审计报告，反映企业的财务状况。

9. 投资主体投资决策文件：

• 记录了企业关于境外投资的决策过程及其依据。

10. 尽职调查报告：

• 针对目标市场的尽职调查结果，包括市场分析、竞争对手分析、法律法规环境等内容。

11. 项目可行性研究报告：

• 分析项目的可行性，包括技术、市场、经济效益等方面。

12. 境外投资真实性承诺书：

• 企业承诺所提供的所有信息真实有效，无虚假陈述。

四、ODI备案流程

1. 在线填报：

• 投资主体通过“境外投资管理系统”在线填报备案信息，提交备案申请。确保填写的信息准确无误，并上传所有必要的电子版申请材料。

2. 形式审查：

• 省级商务主管部门对提交的备案申请进行形式审查，主要检查申请材料是否齐全、格式是否正确等。如果材料不完整或不符合要求，企业将收到补充材料的通知。

3. 出具备案通知书：

• 形式审查通过后，省级商务主管部门将在3个工作日内向投资主体出具备案通知书或不予备案通知书。备案通知书是企业后续办理外汇登记、海关验放等手续的重要凭证。

4. 信息公开：

• 备案结果将在“境外投资管理系统”上向社会公开，方便公众查询。

五、注意事项

• 严格遵守法律法规：确保境外投资符合国家产业政策和境外投资政策，避免触碰敏感领域或国家。

• 防范境外投资风险：全面评估政治、经济、法律等风险，制定详细的风险防范措施。

• 加强与主管部门沟通：及时与商务、发改、外汇等部门沟通，确保备案工作顺利进行。

• 完善公司内部管理：建立健全境外投资决策机制和风险管控体系，确保境外投资活动的规范性。

六、常见问题解答

1. ODI备案和核准有何区别？

• 备案是指投资主体按规定向相关部门报送信息，备案机关不做实质性审查；核准则是指投资主体按规定向相关部门提交申请，经审查批准后方可实施投资。

2. ODI备案后是否还需要办理其他手续？

• 是的，备案后还需办理外汇登记、海关验放、税收申报等后续手续。建议咨询相关部门了解具体要求。

3. ODI备案通知书有效期是多久？

• 备案通知书自发布之日起2年内有效。如项目在有效期内未实施，备案通知书自动失效。

4. 哪些情况下的境外投资项目不予备案？

• 不符合国家法律法规、产业政策和宏观调控政策的项目，以及存在异常经营和失信行为的投资主体，其境外投资项目不予备案。

5. 已备案的境外投资项目发生重大变化怎么办？

• 如项目出现中方投资额、投资方向等重大变化，或项目中止或终止，投资主体应及时向备案机关报告。