西安市外债备案申请流程及材料清单

西安市外债备案申请流程及材料清单

一、前期准备

1. 完成注册登记：确保企业已完成相关注册登记，并持有有效的企业营业执照。

2. 收集准备材料：

• 企业基本信息：包括企业营业执照副本及复印件、公司章程、法定代表人身份证明等。

• 财务报表：经审计的近三年及近一期财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表以及外汇收支情况表。

• 投资方案及决策文件：如项目可行性研究报告、立项批复文件、股东会或董事会决议等（若外债用于特定项目）。

• 外债相关材料：外债借款合同或意向书（包括外文合同及中文翻译件，明确外债的金额、利率、期限、还款方式等关键条款）、真实性承诺函（由对企业具有实际控制权或对外债具有实际决策权的主体出具，承诺申请材料的真实性）、资金用途说明及相关证明材料。

• 其他可能需要的文件：如承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函、机构出具的法律意见和真实性承诺函、信用评级报告、境外合作方信息等。

3. 查询信用记录：通过“信用中国”等平台查询企业信用记录，确保无不良信用记录。如有buliangjilu，应及时处理。

4. 评估财务状况：对企业的财务状况进行全面评估，包括资产负债情况、盈利能力、现金流等，以证明企业具备偿还外债的能力。

5. 明确资金用途：确保外债资金的具体用途合理且符合政策要求，例如用于企业的生产经营、技术升级、项目建设等。

二、网上登记与提交申请

1. 登录系统：登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道进行网上登记。

2. 填写申请表单：按照系统要求，准确、完整地录入企业基本信息、外债情况、资金用途等内容。

3. 上传电子材料：将准备好的申请材料扫描或拍照后，按照系统提示上传至指定位置。

三、提交纸质材料（如有要求）

1. 打印装订：将网上提交的申请材料打印出来，并按照要求装订成册。

2. 加盖公章：在纸质版材料上加盖企业公章，以证明其真实性和合法性。

3. 报送至政务服务大厅：将纸质版材料报送至指定的政务服务大厅或受理地点。建议在报送前核对材料的完整性和准确性。

四、审核流程

1. 形式审查：政务服务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，主要检查材料的完整性、规范性等。审查合格的予以接收。

2. 复查受理：承办司局会对相关材料进行复查，审查合格的予以受理。

3. 审核决定：受理后，承办司局会审理申请材料内容并作出决定。对于材料内容存在错漏的，承办司局会通过网上系统向申请人发出补齐补正通知。企业应在规定时间内反馈书面补正回复意见，否则将予以终止审核。

五、结果告知与后续操作

1. 结果告知：审核登记结果信息将通过短信形式告知企业。若企业的备案申请获得批准，相关部门将出具备案证明，如《企业借用外债备案登记证明》。

2. 合规使用资金：严格按照备案登记的用途使用外债资金，不得擅自改变资金用途或挪作他用。建立外债资金使用台账，记录每一笔资金的流向和使用情况。

3. 定期报告信息：按照规定定期向备案机构报告外债的变动情况和使用情况。如每年1月末和7月末前5个工作日内，登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等。及时报告外债的重大变动情况，如外债规模调整、还款计划变更等。

4. 风险管理：关注外债的利率水平和汇率波动，制定合理的风险管理策略以降低财务成本和风险。建立完善的外债风险监测、评估和控制机制，制定合理的还款计划和应急预案。

六、注意事项

1. 高度重视线上填报工作：指派专人负责，确保相关材料的及时性、完整性和真实性。

2. 确保申请材料的真实、准确、完整：避免虚假或误导性的信息，否则可能导致备案失败或面临法律处罚。