西安TAPA认证的常见不符合项有哪些 怎样制定整改计划

　　一、常见不符合项分类解析

　　1.硬件设施类

　　物理安全缺陷：围栏高度不足(如未达2.4米)、门禁系统失效(如未采用人脸识别/指纹识别)、监控存在盲区(如关键区域未覆盖或分辨率低于1080P)、照明设施损坏。

　　运输安全漏洞：车辆未安装GPS追踪系统(或未采用双模定位)、未配备高安全性电子锁、智能封签管理不规范(如未记录开合时间与GPS位置)。

　　设备维护缺失：报警系统未定期测试、灭火器过期未更换、叉车等设备未进行年检。

　　2.流程管理类

　　巡检与记录缺失：未建立月度巡检制度、设备维护记录不完整(如维修日期、责任人未填写)、风险评估报告未更新。

　　货物交接漏洞：未执行双人复核制度、封条号核对不严、异常情况(如包装破损)未及时预警。

　　应急预案失效：预案未覆盖火灾、盗窃等关键场景、未定期演练(如每年少于2次实战演练)、演练记录缺失。

　　3.人员培训类

　　安全意识不足：员工不熟悉安全政策(如未佩戴身份识别卡)、操作技能缺失(如未接受防滑处理培训导致货物损坏)。

　　培训记录伪造：签到表未覆盖所有岗位、考核记录缺失或内容与岗位不匹配。

　　4.文件记录类

　　关键文件缺失：安全政策、应急预案、风险评估报告、培训记录等未提供或内容不完整。

　　文件未分类标签化：未按TAPA标准章节(如FSR 2.1.3仓储访问控制)贴标签，导致审核员难以快速定位。

　　5.信息安全类

　　数据泄露风险：未实施数据加密、权限访问控制，监控系统数据存储不足90天。

　　系统维护不足：防火墙未定期更新、未备份关键数据、网络攻击防御机制缺失。

　　二、整改计划制定步骤

　　1.根因分析

　　工具应用：使用“5Why法”或鱼骨图追溯问题根源。例如：

　　问题：监控存在盲区。

　　追问：为何存在盲区?→ 摄像头安装位置不合理。

　　深挖：为何安装不合理?→ 设计时未考虑货物堆放高度。

　　根因：安全管理体系中缺乏仓储风险评估流程。

　　系统性改进：避免仅解决表面问题，需优化流程或制度(如建立月度巡检制度、更新设备维护SOP)。

　　2.整改措施设计

　　短期措施：立即解决问题(如修复围栏缺口、重启监控系统)。

　　长期措施：优化流程或制度(如修订操作手册明确双人复核要求、建立设备预防性维护条款)。

　　资源分配：明确预算(如采购新摄像头)、人力(如指定工程部经理负责硬件问题)、时间表(如“7月25日前完成围栏修复”)。

　　3.责任落实与过程监控

　　责任人指定：将整改任务分配至具体岗位(如安全主管负责文件补全、IT部门负责系统升级)。

　　进度跟踪：使用项目管理软件(如Jira)或周会汇报进展，确保按计划执行。

　　效果验证：通过内部审核或第三方复查确认问题解决(如监控画面清晰、门禁系统灵敏)。

　　4.整改报告提交

　　证据留存：提供维修记录、培训签到表、新政策文件等证明材料。

　　报告结构：包括不符合项描述、影响范围、审核员建议、整改措施及验证结果。

　　5.持续改进机制

　　定期自查：每季度进行内部审核，检查安全管理体系有效性。

　　员工参与：鼓励提出改进建议，建立奖励机制(如“安全之星”评选)。

　　技术升级：引入物联网(IoT)技术实现设备远程监控与预警。

　　标准更新：关注TAPA标准变化(如新增无人机巡检要求)，及时调整管理体系。